N综合

中国证监会10月11日召开新闻发布会。对于光大证券事件投资者的民事赔偿问题，证监会发言人表示，当前已经通报到最高人民法院，最高院准备参照虚假陈述来商定光大证券投资者赔偿问题。

证监会发言人表示，下一步将依照法定程序正式对光大证券作出处罚决定，民事诉讼的审理由司法机关独立行使。据了解，司法机关对光大证券民事诉讼，准备参照关于证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件有关规定进行审理。

证监会发言人还介绍了IPO财务专项检查开展情况，历经自查、审阅、抽查等三个阶段，目前现场检查工作已经完成。发言人表示，一次专项检查工作不可能解决全部问题，今后证监会将进一步改进发行监管工作，提高发行监管的有效性，具体工作包括：一、进一步细化IPO披露规则及要求；二、建立监督检查长效机制，发审会前抽查中介机构工作底稿；三、要求保荐人加强内核建设；四、进一步加大社会监督力度，实现受理即预披露；五、加大对违法违规行为的稽查执法力度。已经制定完毕有关立案标准，发现违法违规立即移交稽查执法部门。

□背景

光大证券“8·16”事件

8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升，大盘一分钟内涨超5%，最高涨幅5.62%。下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

8月30日，证监会认定光大证券“8·16”异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，决定没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。

□数据

超过三成企业申请终止IPO

据证监会发言人昨日透露，IPO财务专项检查现场检查工作已经完成，622家企业提交自查报告，268家提交终止审查申请，终止企业达到了此前上报IPO企业的30.49%。

9月调查案件39件

据介绍，继《关于进一步加强稽查执法工作的意见》发布后，证监会收到的违法违规线索数量持续增加，启动案件调查数量也有较大幅度增长。9月，单月新启动案件调查39件，为前8个月平均数量的1.5倍。