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23日，中国证监会新闻发言人邓舸通报了首轮IPO承销过程检查结果，共涉及海际大和等4家证券公司、慈铭体检等6家公司以及多名个人。

6企业IPO券商承销违规

今年年初，证监会对新股发行承销过程进行了检查。邓舸说，“检查发现，在我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中，存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。”

经查，海际大和在我武生物项目承销过程中，其副总经理陈永阳、投资银行一部总经理计静波在询价敏感时间段内，私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程中，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以满足优先配售条件。

东吴证券在承销良信电器项目过程中，询价敏感时间段资本市场部人士与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获配售。

海通证券在承销炬华科技项目过程中，向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票；海通证券在承销慈铭体检项目过程中，路演材料有关发行人信息超过招股书披露内容。

国信证券在承销天赐材料项目过程中，研究所研究员和销售人员擅自披露个人对发行定价看法，对投资者造成干扰。

东北证券在承销天保重装项目过程中，投资价值研究报告以及路演材料超过招股书披露内容。

5公司违法违规 被立案调查

证监会决定，对海际大和采取3个月暂不受理其证券承销业务有关文件、责令处分有关人员和责令公开说明的监管措施。对东吴证券出具警示函；对国信证券的相关个人出具警示函和监管谈话；对东北证券监管谈话。

此外，邓舸还通报对金谷源、新都酒店、博汇纸业、国恒铁路、成城集团等5家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况，目前正在调查过程中。