N据新华社电 综合

市场传闻的基金公司因“老鼠仓”被罚一事30日得到证实。中国证监会新闻发言人张晓军当天宣布，华夏基金、海富通基金等5家基金公司被暂停新业务3到6个月，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施；另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。

这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚，也意味监管层整顿“老鼠仓”升级，未来基金经理被发现做“老鼠仓”，基金公司及有关高管将难逃责任。

据介绍，证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动，对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。张晓军说，这次检查暴露出部分基金公司及责任人员，在防范从业人员买卖股票的内控管理方面存在问题，这类检查和措施以后将会成为“新常态”。

长期以来，基金公司基本上不为“老鼠仓”承担任何责任。一个常见的现象是，当某位基金经理因涉嫌“老鼠仓”被调查时，基金公司总是在第一时间将其除名，以此表示“老鼠仓”仅仅是基金经理的个人行为。

在30日被罚的基金公司当中，公募大佬华夏基金成为“老鼠仓”的重灾区，不仅旗下多名基金经理深陷丑闻，多名研究员、交易员也被调查。

“‘老鼠仓’由点到面爆发，一家公司出现多名人员涉案，这表明‘老鼠仓’已经不仅仅是基金经理个人的行为，基金公司必须为此负起责任。”财经评论员皮海洲说。

追问

暂停新业务太轻？

“利益太重，处罚太轻。”谈到“老鼠仓”屡禁不止的原因时，皮海洲如是说。他认为，尽管监管层在“老鼠仓”处罚上已经升级，但仅仅是“暂停新业务”恐仍难以起到威慑作用。

记者了解到，尽管当前股票市场活跃，但是公募基金并没有那么火爆，所谓的新业务也并不多。“而且一项新业务的准备时间本来就很长，暂停3到6个月对基金公司并不会有什么实质性影响。”一位基金业内人士说。

股市会下跌吗？

针对证监会的监管措施，不少市场人士担心，这会影响到基金公司的发展，甚至会对股票市场构成利空。

对此，英大证券首席经济学家李大霄认为，这一举措短期内可能会对消除股市泡沫有一定作用，长期来看，可保护投资者合法权益，特别是基金持有人的权益，实有裨益。

基民能索赔吗？

法律界人士建议，在坚持法治原则下，对于“老鼠仓”要针对情节严重性、涉案金额高低，予以相应处罚，并探索投资者赔偿机制，这才能提振投资者对中国资本市场的信心。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，证监会的行政处罚权力十分有限，对于因“老鼠仓”而受损的投资者，基金公司需要承担赔偿责任，但是这要求司法程序的配合。

□声音

“‘老鼠仓’只是中国股市的一个小痛点。上市公司业绩造假、资本玩家上下其手操纵市场、监管部门人员以审批权力搞寻租腐败等并不鲜见，这些乱象和‘猫腻’严重伤害广大股民利益。这证明牛栏关猫显然是关不住的。‘监管之猫’出问题更让人愤怒和心寒。”

——新华社昨日发表评论文章称，整顿证券市场既要“捕鼠”，更要管“监管之猫”

□案例

办案人员揭秘最大“老鼠仓”

“黑”手机卡下单，用完即扔，交通事故报案电话露马脚

在追踪采访有关“老鼠仓”案件时，多位办案人员向记者描述调查细节，都会提到阻碍案件进一步调查下去的关键性障碍，就是电信运营商发放的非实名登记电话卡。

一个颇具代表性的案例，是时任博时基金管理有限公司基金经理马乐的案件。借助非记名“黑卡”，当事人几乎做到行事滴水不漏。该案是史上最大老鼠仓案，涉及金额达10亿元。

在十分关键的交易操作上，当事人利用手机下单，前后使用11个预充值“黑卡”，用完即扔，且交易过程未留下任何语音记录，基本无从判断相关证券账户的实际操作人。

案件侦破一度陷入线索源断裂的困境。“若不是涉案的一个非记名电话曾为一起交通事故报过案，露出马脚，案件很可能没有办法顺利侦破。”办案人员说。