第A14版:天下/财经
3上一版  下一版4
 
新股4月中旬再掀申购潮
央行明确货币政策 更注重松紧适度
一人将可开多个证券账户
网络卖彩票 需财政部批
证监会核准南北车合并
上次罚单沪指大跌7.7%这次跌吗?
原科技部官员胡世辉 被取消发审委员资格
新闻搜索:

3上一期 版面导航
3上一篇  下一篇4 2015年4月4日 放大 缩小 默认        
违规融资融券,6券商被证监会采取监管措施
上次罚单沪指大跌7.7%这次跌吗?

 

N综合

昨日,中国证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人张晓军通报了2015年第一季度对46家证券公司融资融券业务的现场检查情况,对6家券商开出罚单。上一轮两融检查罚单1月16日(周五)公布,证监会对中信证券等12家券商进行了处罚。1月19日(周一),沪指大跌7.7%,券商股大面积跌停,这次会再度大跌吗?

从检查结果看,部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。

其中,长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题,违规情节较重,对其采取责令限期改正的行政监管措施。

国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,违规情节较重,对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题,对这3家公司采取警示的行政监管措施。

□新闻分析

第二次检查市场承压能力增强?

昨日,沪指收涨1%报3863.93点,再度刷新7年新高纪录。

上一轮两融检查罚单曾经重创A股,分析人士称,这一次影响有限,一是市场已经经历过检查风波,承压能力增强,二是本次接受罚单的券商中,大的上市券商基本安全,这也有助于稳定市场情绪。

 
3上一篇  下一篇4  
 
   
   
   
关闭