N海都记者 陈盛钟 文/图

海都讯 近日，莆田市政府办公室印发《莆田市交易场所监督管理办法》(以下简称《办法》)。《办法》明确提出，莆田市将按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，结合经济社会发展水平，统筹规划交易场所数量、规模和区域分布，重点支持设立专业化、特色化的交易场所。凡新设交易场所，须报市政府审核后再报省政府批准；注册资本不低于5000万元。《办法》自发布之日起施行。

不含车辆和房地产实物交易

各类交易场所看起来很“专业”，似乎和普通市民相距甚远。但实际上，交易所在不同程度上影响着人们的日常生活。

适用《办法》的交易场所，是指莆田市行政区内，由省政府批准设立，从事大宗商品类交易、权益类交易的交易场所，但是，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中，大宗商品交易指以商品现货为主要标的，具有公开性、经常性特点，同时附带信息、物流等配套服务功能的交易。权益类交易包括金融资产权益、股权、债权、林权、矿权、海域使用权、排污权、碳排放权、知识产权、专利权及文化艺术品权益等。此外，市外交易场所在莆设立分支机构，也适用该办法。

根据规定，市金融办为交易场所的统筹管理部门，市发改委、商务局、市人行、银监局、林业局、国土局、海洋与渔业局、环保局、知识产权局等单位，分别对各自领域的交易场所进行行业管理。

股东近3年内无不良信用记录

《办法》对交易场所的开设门槛进行了明确规定：“新设交易场所，须报市政府审核后再报省政府批准，注册资本不低于5000万元人民币，其设立的全资或持股比例超过50%的子公司注册资本不低于1000万元人民币。”同时，新设交易场所还要具备下列条件：具有2家以上法人股东，第一大股东及其关联方持股比例不低于1/4，且不超过2/3；第一大股东原则上净资产不低于1亿元，且资产负债率不超过70%；有符合规定的章程和交易规则、管理制度和风险控制制度等；有符合要求的营业场所、安全防范措施及其他必要设施；具有3年以上从事金融或交易场所工作经历的高级管理人员不少于3人，且近5年内没有违法记录；出资人近3年内无不良信用记录等。

在经营管理方面，交易场所应当根据交易品种风险程度的高低，建立投资者适当性管理制度和风险警示制度。自然人投资者申请在交易场所交易的，其名下金融资产不低于10万元。交易场所在投资者开户前，要进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试。交易场所还应当根据自身风险状况，提取风险准备金。同时，要建立客户资金第三方存管制度，在商业银行开立独立的专用结算账户，专门用于存放客户资金。

交易场所实行会员制的，应当设置合理的会员准入门槛，并建立健全会员监督管理机制。交易场所和会员不得接受客户的全权委托而决定买卖、选择交易品种、决定买卖数量或者买卖价格。

莆田已设立3家交易场所

《办法》提到，交易场所有下列情形之一的，市行业管理部门可责令其限期整改：业务规则不健全或者未有效执行，可能损害客户的合法权益；披露信息存在虚假情形；不符合有关客户资产保护或者客户资金安全存管规定，可能影响客户资产安全；业务系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；存在可能影响客户交易安全的纠纷、仲裁、诉讼等。

整改期间，行业管理部门可以限制或暂停交易场所部分交易业务，限制交易场所转让财产或在财产上设定其他权利。逾期未整改的，可责令交易场所进行停业整顿；对严重危害市场秩序、损害客户利益的，可以通知出境管理机关依法阻止高管人员出境，并可申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产等。对经过整改仍未达到经营条件的交易场所，可由省金融办决定是否依法关闭该交易场所。

去年12月25日，海峡股权交易中心(莆田)有限公司在莆田高新区揭牌运营，将为莆田中小微企业提供资本对接、资金信贷、私募股权投资、项目众筹等综合金融服务。而在此前，莆田市还设立了福建金雅稀贵金属交易中心、福建海丝商品交易中心两家交易场所，分别以稀贵金属、稀贵金属制品以及红木原材料、古典家具、艺术品为主要交易品种。莆田市金融办相关人士表示，《办法》的出台，将有助于发挥市场在资源配置中的决定性作用，盘活特色产业和资源，对莆田各类交易场所发展和规范都将起到重要作用。