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中国证监会22日披露,已于近日对6宗案件作出行政处罚,包括1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案,1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案,1宗信息披露违法、短线交易及操纵证券市场案,2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案。
1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案中,广西康华农业股份有限公司、浙江步森服饰股份有限公司在重大资产重组过程中,披露的重组方康华农业的主要财务数据存在恶意造假和虚假记载,2011年1月1日至2014年4月30日各期财务报告虚增资产均在2亿元以上,最高达5亿元,占各期总资产比例近50%或以上;2011年至2013年各期财务报告虚增营业收入均在1.4亿元以上,最高达2.3亿元,各期财务报告虚增营业收入占当期披露营业收入比例均在35%以上。
对此,证监会决定责令康华农业改正,给予警告,并处以顶格罚款60万元,对14名责任人员给予警告,并分别处以5万元到30万元罚款,对其中1名责任人员采取终身证券市场禁入措施,2名责任人员采取10年证券市场禁入措施;责令步森股份改正,给予警告,并处以30万元罚款,对9名责任人员给予警告或并处以3万元到5万元罚款。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中,宋海龙系在国泰君安任职的证券从业人员,在从业期间宋海龙利用本人名下及其配偶名下证券账户交易股票,总盈利约为2.3万元。宋海龙的上述行为违反了证券法相关规定。广东证监局决定对宋海龙没收违法所得约2.3万元,并处以5万元罚款。
证监会核发 7家企业IPO批文
中国证监会22日核准了7家企业的首发申请,这7家企业的筹资总额预计不超过46.2亿元。7家企业中,有3家拟在上海证券交易所上市,包括威龙葡萄酒股份有限公司、湖南百利工程科技股份有限公司、南通四方冷链装备股份有限公司;3家拟在深圳证券交易所中小板上市,包括四川帝王洁具股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、苏州市世嘉科技股份有限公司;拟在创业板上市的1家,为杭州中亚机械股份有限公司。 (新华)