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《证券期货投资者适当性管理办法》ABC
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3上一篇  下一篇4 2017年4月15日 放大 缩小 默认        

《证券期货投资者适当性管理办法》ABC
(办法于2017年7月1日起施行)

一、关于投资者须知

投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

二、关于投资者信息

投资者购买产品或者接受服务,应按规定提供相关信息,所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知经营机构。

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。

三、关于投资者分类、风险等级及匹配意见

(一)投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

(二)经营机构将了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

(三)适当性匹配意见。经营机构将严格进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见。

投资者分类政策、产品或者服务分级政策可向经营机构进行查询。

《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行,若需阅读全文,请关注福能期货公司网站http://www.fnqh.com.cn/或公众号,或向福能期货各分支机构工作人员咨询。

福能期货股份有限公司成立于1995年5月18日,注册资本贰亿元。总部位于福建省福州市,在厦门、晋江、泉州、漳州、莆田、龙岩、永安、宁德、上海、广州、深圳、青岛、成都、南昌、南京等城市设立有15家分支机构。

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