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日前,证监会选定今年专项执法首批案件——山东墨龙(*ST墨龙,002490)信披违规案处罚决定公布。5月15日,山东墨龙公告,该公司实际控制人张恩荣及其子张云三涉嫌内幕交易和超比例减持未公告,被罚没1.53亿元。
根据证监会的行政处罚事先告知书,控股股东张恩荣涉嫌超比例减持“山东墨龙”未信息披露,张恩荣、张云三涉嫌内幕交易“山东墨龙”股票。
证监会表示,张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”股票1390万股、3000万股,减持比例分别为1.74%、3.76%;副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”股票750万股,减持比例为0.94%。张恩荣、张云三系父子关系,两人作为一致行动人,在上述期间累计减持“山东墨龙”股票5140万股,合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣、张云三所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时,未进行报告和公告。
此外,张恩荣、张云三作为内幕信息法定知情人,有强烈交易动机,利用山东墨龙亏损的内幕信息未公开之际卖出股票,获取更多资金。
对此,证监会对张恩荣信息披露违法行为责令改正,给予警告,并处以30万元的罚款;对张恩荣内幕交易行为没收违法所得2032万元,并处以6097万元的罚款。对张云三内幕交易行为没收违法所得1792万元,并处以5378万元的罚款。